A helyszíni bejárástól a belső auditig, a megállapítástól a lezárásig
A tervezett hatókör úgy készül, hogy a helyszíni bejárásokat, az ellenőrzőlistákat, a belső auditprogramot és a megállapítások helyesbítő intézkedéssel való lezárását egyetlen láncba fűzze.
Ez az oldal azoknak a munkavédelmi és minőségügyi csapatoknak szól, amelyek ma külön táblázatokban követik az auditmegállapításokat.
Mit tervezünk vele
Az auditálás nehéz része nem a megállapítás megírása, hanem annak igazolása, hogy lezárták. A tervezett hatókör ezt a két véget köti össze.
- Ellenőrzőlisták a felülvizsgálatukkal együttA bejáráson használt listákat a tervek szerint a felülvizsgálati jelzésükkel együtt tartjuk nyilván, így látszik, melyik bejáráson melyik listát használták.
- Felelőshöz és határidőhöz kötött megállapításokMinden megállapítás felelőst, határidőt és súlyosságot kap, és a le nem zárt megállapítás nem eshet ki a listából.
- A helyesbítő intézkedés a megállapítás alatt ülAz elvégzett munka a tervek szerint magán a megállapítás rekordján jelenik meg, és a lezárás bizonyítéka ugyanoda kerül.
- Az auditprogram naptár szerint futAz éves belső auditprogram naptárhoz kötődik, a csúszás pedig láthatóvá válik.
- Az ismétlődő megállapítások felismerhetőkHa ugyanazt a témát újra megnyitják, azt a tervek szerint az előzményével együtt lehet látni.
Hogyan kapcsolódik
Az auditrekord ugyanabba a keretbe illeszkedik, mint az alábbi módszertani, jogszabályi és irányításirendszer-források.
- Mi a belső auditA belső audit meghatározása, és miben tér el az ellenőrzéstől.
- Hogyan készül az audittervA program felállítása és a hatókörének meghatározása.
- Helyszíni bejárási útmutatóA bejáráson érintett címek mintaszerű bontása.
- ISO 45001 témaközpontAz az oldal, amely az audit és a vezetőségi átvizsgálás követelményeit gyűjti össze.
Az audit addig nem ér véget, amíg a megállapítás nincs lezárva
Sok helyen az auditrekord a megállapítások listájával ér véget; a valódi kérdés viszont az, hogy a listából mennyit zártak le. A nyitva hagyott megállapítást a következő körben újra leírják, és a nyilvántartás egyre dagad.
A tervezett hatókör ezért arra törekszik, hogy a megállapítás, a helyesbítő intézkedés és a lezárás bizonyítéka egyetlen rekordban maradjon, és hogy az ismétlődő témák ebből a rekordból felismerhetők legyenek.
Beszéljünk az auditrekordjairól
Nézzük meg együtt, milyen listákkal dolgozik ma, és hová kerülnek a megállapítások.
Kapcsolatfelvétel