Von der Begehung zum internen Audit, von der Feststellung zum Abschluss
Der geplante Umfang soll Begehungen, Prüflisten, das interne Auditprogramm und den Abschluss von Feststellungen durch Korrekturmaßnahmen in einer einzigen Kette zusammenführen.
Diese Seite ist für Arbeitsschutz- und Qualitätsteams geschrieben, die Auditfeststellungen heute in getrennten Tabellen verfolgen.
Was es leisten soll
Das Schwere am Auditieren ist nicht, die Feststellung zu schreiben, sondern sie geschlossen belegen zu können. Der geplante Umfang will diese beiden Enden zusammenbinden.
- Prüflisten mit RevisionsstandBei einer Begehung verwendete Listen sollen mit ihrem Revisionsstand geführt werden, sodass sichtbar ist, welche Liste bei welcher Begehung im Einsatz war.
- Feststellungen mit Verantwortlichen und FristJede Feststellung soll eine verantwortliche Person, eine Frist und eine Schwere tragen, und eine nicht geschlossene Feststellung soll nicht aus der Liste fallen.
- Die Korrekturmaßnahme steht unter der FeststellungDie geleistete Arbeit soll im Datensatz der Feststellung selbst erscheinen, mit dem Abschlussnachweis an derselben Stelle angehängt.
- Das Auditprogramm läuft nach KalenderDas jährliche interne Auditprogramm soll an einen Kalender gebunden und Verzug sichtbar gemacht werden.
- Wiederkehrende Feststellungen werden auseinandergehaltenWird dasselbe Thema erneut eröffnet, soll es zusammen mit seiner Historie sichtbar sein.
Wie es zusammenhängt
Der Auditnachweis steht im selben Rahmen wie die unten aufgeführten Ressourcen zu Methode, Recht und Managementsystem.
- Was ein internes Audit istDie Definition des Audits und worin es sich von einer Begehung unterscheidet.
- Wie ein Auditplan entstehtDas Programm aufsetzen und seinen Umfang festlegen.
- Leitfaden zur BetriebsbegehungEine beispielhafte Aufschlüsselung der Themen, die bei einer Begehung abgedeckt werden.
- Themenseite ISO 45001Die Seite, welche die Anforderungen an Audit und Bewertung bündelt.
Ein Audit ist erst zu Ende, wenn die Feststellung geschlossen ist
Vielerorts endet der Auditnachweis mit der Liste der Feststellungen; die eigentliche Frage ist, wie viel davon abgeschlossen wurde. Eine offen gelassene Feststellung wird in der nächsten Runde erneut geschrieben, und der Nachweis schwillt an.
Der geplante Umfang zielt deshalb darauf, Feststellung, Korrekturmaßnahme und Abschlussnachweis in einem Datensatz zu halten und über diesen Datensatz wiederkehrende Themen auseinanderzuhalten.
Sprechen wir über Ihre Auditnachweise
Sehen wir uns gemeinsam an, mit welchen Listen Sie heute arbeiten und wo die Feststellungen landen.
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