Yöntem
Kütükteki her hüküm için üç sütun doldurulur: karşılanıyor mu, kanıt nedir, değerlendiren kim ve ne zaman. Kanıt sütunu boş bırakılan satır değerlendirilmiş sayılmaz — “evet” yazmak bir değerlendirme değildir.
İç tetkikten farkı
| Uyum değerlendirmesi | İç tetkik | |
|---|---|---|
| Ölçüt | Yasal ve diğer şartlar | Yönetim sisteminin şartları |
| Sorusu | Hukuka uygun muyuz? | Sistem işliyor mu? |
| Bağımsızlık | Aranmaz ama tercih edilir | Zorunlu |
İkisi birbirinin yerine geçmez; iç tetkik uyum değerlendirmesinin yapılıp yapılmadığını da sorar.
Sıklık
“Planlı aralıklarla” denir; sıklık riske göre belirlenir. Sık değişen ve ağır yaptırımı olan alanlar (ceza tutarları, periyodik kontrol süreleri, eğitim yenileme) daha sık; seyrek değişen çerçeve hükümler daha seyrek değerlendirilir.
Sonucu nereye gider
Uyum değerlendirmesinin sonucu yönetimin gözden geçirmesinin girdilerindendir. Karşılanmayan bir hüküm, orada kaynağa bağlanmadıkça kapanmaz.
Kısmen karşılanan hükmün tuzağı
“Kısmen” yazmak rahatlatıcıdır ama tek başına hiçbir şey söylemez. Hangi kısmının karşılandığı ve eksik kısmın ne zaman kapatılacağı yazılmazsa, o satır her değerlendirmede aynı hâliyle kopyalanır.